requisitos conformes
79,3 % del universo evaluado
Auditoría interna · 2026 Sistema de Gestión en Control y Seguridad
Auditoría interna
BASC 2026
Una lectura ejecutiva de la solidez del sistema, las brechas prioritarias y la ruta para elevar su eficacia.
Índice técnico consolidado
96,84%cumplimiento
Favorable con plan de acción
La base del sistema es sólida. El foco gerencial está en cerrar tres no conformidades y demostrar la eficacia de las acciones.
01
Resultado consolidado
Un sistema operativo, con una agenda clara de mejora.
Los resultados finales se consolidaron a partir del informe emitido y de las listas definitivas por proceso.
no conformidades
Tratamiento prioritarioobservaciones
Requieren evaluaciónoportunidades de mejora
Madurez y eficaciafortalezas
Prácticas que sostienen el sistemaLectura gerencial
Seguridad por capas que sí deja trazabilidad.
El sistema combina vigilancia permanente, control de acceso SPC, CCTV, GPS, comunicaciones operativas, Synergy y mantenimiento preventivo. La auditoría reconoce esta arquitectura como una base real de prevención, detección y respuesta.
SPCCCTVGPSSYNERGY24/7
Prioridad inmediata
30 días
Analizar causas, definir responsables, ejecutar acciones correctivas y establecer evidencia de eficacia para las tres no conformidades.
Ver ruta de acción →02
Radiografía por proceso
Seleccione un proceso para explorar su resultado.
La vista utiliza las clasificaciones finales de las listas de chequeo y excluye del índice los requisitos no aplicables.
Proceso seleccionado
Planeación Estratégica
Favorable con plan de acción93,62%
Revisados47
Evaluados47
Hallazgos4
Fortalezas4
Conforme39
No conformidad2
Observación2
Oportunidad0
Fortaleza4
03
Hallazgos prioritarios
Tres brechas que concentran la atención de la Alta Dirección.
La síntesis protege los detalles sensibles; el soporte completo permanece en el informe y las listas entregables.
NC—01
Planeación Estratégica
Sensibilización de asociados de negocio
No se evidenciaron actividades ni registros de sensibilización dirigidos a clientes y demás asociados de negocio sobre el SGCS BASC, la prevención de delitos del comercio internacional y la prevención de la corrupción y el soborno.
Acción esperada
Diseñar, ejecutar y conservar evidencia de un programa de sensibilización externo.
NC—02
Planeación Estratégica
Debida diligencia integral y previa
La muestra examinada no permitió demostrar que la debida diligencia hubiese sido completada antes del servicio para todas las partes relacionadas con la operación, incluidos beneficiarios finales y terceros de facturación.
Acción esperada
Cerrar las verificaciones pendientes y bloquear la operación cuando el expediente no esté completo.
NC—03
Gestión de Mejora
Control de versiones en Synergy
Se identificaron inconsistencias recurrentes entre la versión disponible para consulta y la registrada en el control de cambios, con riesgo de uso o divulgación de documentación desactualizada.
Acción esperada
Depurar versiones, verificar publicación y establecer una validación periódica de vigencia.
04
Ruta de tratamiento
Del hallazgo al cierre verificable.
Una secuencia simple para asegurar responsabilidad, evidencia y eficacia.
010–30 días
Corregir
Tratar las no conformidades, analizar causas y actualizar la aplicabilidad de los numerales 2.4 y 2.5.
0230–60 días
Controlar
Evaluar observaciones, definir controles y conservar evidencia objetiva de cada tratamiento.
0360–90 días
Madurar
Priorizar oportunidades de mejora según riesgo, recursos y efecto esperado sobre el sistema.
04Mensual
Verificar
Presentar avances a la Alta Dirección y comprobar el cierre y la eficacia de las acciones.
05
Centro de entregables
Todo lo necesario para presentar, profundizar y actuar.
Descargue el informe ejecutivo, el dashboard y las listas de chequeo editables por proceso.
DOCX
Documento principal
↓XLSXInforme de auditoría interna BASC 2026
Conclusión, hallazgos, fortalezas y plan de acción.
Herramienta de análisis
↓Dashboard ejecutivo de auditoría
Base consolidada, gráficas y detalle técnico.
Listas de chequeo editables
Archivos Excel listos para entregar al cliente o usar en el seguimiento.
Nota metodológica
Cómo se calculó el resultado
Conformidades, fortalezas y oportunidades de mejora ponderan al 100 %; observaciones al 50 %; no conformidades al 0 %. Los requisitos excluidos no forman parte del denominador. La existencia de una no conformidad limita el resultado general a “Favorable con plan de acción”.
(276 + 30 + 23 + 8)/348= 96,84 %